第今期急旋风彩图_第今期急旋风彩图官网_2019场外配资第一罚 证监局放大招:营业部老总被直开

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  2019场外配资第一罚!证监局放大招:85后营业部老总直接被“开除”,有银行流水、电脑文件为证

  中国基金报 泰勒

  证监局严查配资进行中,很久 ,西部证券有另一个85后营业部负责人直接被“开除”。

  西部证券一营业部负责人组织配资被“开除”

  3月18日消息,内蒙古证监局发布通告称,刘强在担任西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

以上事实有询问笔录、银行流水、刘强电脑文件等证据证明。

  据证监局,刘强的行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法》第四条的规定。

  证监局认定刘强为不适当人选,在认定为不适当人选决定书作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

  西部证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起80个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起十个 工作日内向证监局书面报告。

  监管层严禁配资

  3月8日,中证协召集符合內部接入条件的券商举行了专题会议,主要内容为券商內部接入和严禁配资。

  专题会议议题主要有有另一个,有另一个是券商內部接入,有另一个是严禁配资,符合场外接入的证券公司应召悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话。

  有参会券商在內部发布通知,要求经纪业务条线及各分支机构,严格执行中证学着议精神,规范执业、合规执业。并肩,对于券商內部接入和严禁场外非法配资的问题图片,研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度,客观理性谨慎发表言论,处置夸张、误导性言论。

  知情人士报料,有些网上交易系统两种有不够,还需要被有些配资公司利用,破解相关接口后做有另一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后,直接用配资平台因为伞形账号直接接入进来。

  多地证监局完会 查配资

  3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等具体情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:

  一是禁止与各类配资机构战略合作开展业务。要深层重视场外配资因为带来的市场风险,牢牢树立合规意识,禁止以任何形式与配资机构战略合作开展业务。要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求。

  二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或每每个人 提供任何便利。

  三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。结合工作实际,认真做好风险提示工作,引导投资者理性投资,防范投资风险,包括:利用官方网站、微信公众号,因为通过电话、短信、QQ群等提示风险,提醒投资者选着合法证券经营机构,理性投资;利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放提示理性投资的标语;关注互联网中配资公司宣称与本机构战略合作等相关宣传内容,如发现宣传不实的,及时主动辟谣。

  而3月13日消息,3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实內部,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,并提出了以下四方面具体要求:

  一是全面落实“了解你的客户”原则。

  二是深入开展投资者宣传教育工作。

  三是切实做好交易信息系统安全防护。

  四是严格禁止参算是法场外配资活动。

  另外, 2月25日晚间,证监会呼吁投资者理性投资,防范投资风险,并要求各证券公司严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。

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近期场外配资死灰复燃

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责任编辑:王涵